第三十八條  開展對海事執法過錯或者錯案的調查，調查人員應當填具《海事執法過錯或者錯案調查登記表》（附件一），經法制工作部門的負責人簽署意見并經海事局主管局領導批準。

在調查過程中，調查人員應當收集有關證據和材料，制作詢問筆錄；詢問筆錄經被詢問人確認后簽名或蓋章認可，拒絕簽名或蓋章的，調查人員應在筆錄上注明情況。

在調查期間，如有必要，經法制部門負責人報經海事局主管領導同意，可以在調查結案之前，臨時收存被調查人的海事執法證。

第三十九條  調查應當自立案之日起60日內調查完畢。調查結束后，調查人員應當制作《海事行政執法過錯或者錯案責任調查報告》（附件二），主要內容為：

（一）執法過錯或者錯案的事實并附相應的證據；

（二）對執法過錯或者錯案原因、性質的分析；

（三）對執法過錯或者錯案責任的界定；

（四）提出的相應責任追究建議；

（五）被調查人及其所在單位或者部門的意見；

第四十條 《海事行政執法過錯或者錯案責任調查報告》經法制部門負責人審核后，報海事局主管局領導審查。各級海事局在按照本規定對執法過錯或者錯案責任人員進行審查后，應當分別作出如下處理決定：

（一）對事實清楚、證據充分、責任明確的責任人，作出追究決定；

（二）對沒有過錯的責任人，作出無過錯或者錯案責任的決定；

（三）對應由其他機關處理的，作出移送處理的決定；

（四）對執法過錯或者錯案事實不清，證據不充分、責任不明確的，退回法制部門重新調查或者決定不再追究。

第五章   責任追究的實施

第四十一條  對海事執法過錯或者錯案責任人員的處理決定，經責任人員所在海事局的主管局領導批準后，由法制部門負責實施。

第四十二條  對海事執法人員的違法記分，由法制部門將相應的分值記入當事責任人員的海事執法證（ＩＣ）卡內。尚不具備ＩＣ管理設施的法制部門，可以采用書面記分方式予以記載。

違法記分的一個周期為12個月，自海事執法證的簽發之日起算。一個記分周期的滿分為12分。

一個記分周期結束時，法制部門應當將有關海事執法證的分值予以清除歸零。

在一個記分周期內，累記滿12分的海事執法人員，由法制部門臨時收存其海事執法證1個月。

在一個記分周期內，兩次累記滿12分的海事執法人員，給予其暫扣海事執法證3個月的處分；情節較重的，給予其吊銷海事執法證的處分。

第四十三條 被臨時收存海事執法證的海事執法人員，應當在其證書被收存期間，在其所在的執法部門或者海事處，按照法制部門的要求，學習指定的法制教育材料，幫助內務和執法臺帳及檔案的管理，經部門負責人或者海事處處長同意可以見習執法工作。

在執法證收存期屆滿之前，當事人員應當寫出學習和認識報告，由所在執法部門或者海事處考核合格并經法制部門審核同意后，發還海事執法證。前述報告存入當事執法人員的執法管理檔案。

第四十四條  被實施暫扣海事執法證的海事執法人員，應當重新經執法上崗培訓和考試（可以視情況免除公共部分的培訓和考試）。培訓、考試合格后，當事人應當在其原執法部門、海事處或者在海事局安排的其他業務處室、海事處進行見習，并由其所在的見習部門或者海事處考核合格，經法制部門審核同意后，發還海事執法證。

第四十五條  被實施吊扣海事執法證的海事執法人員，自證書扣留之日起5年內，不得重新申請辦理海事執法證。

第四十六條  法制部門應當將臨時收存、暫扣、吊銷海事執法證的情況，及時通報本局的人事或者組織部門。

第四十七條  按照本規定給予責任追究的當事人，如不服過錯或者錯案責任追究決定的，可以書面形式向上一級海事局申訴。

接受申訴的海事局應當在接到申訴材料之日起的30日內，做出書面答復。

申訴期間，不停止責任追究決定的執行。